CFAを目指す日記

CFA(米国証券アナリスト)を目指すサルルオンの奮闘記 ☆2014年、CFA2次とCMA2次ダブル合格☆

SRO

self regulation organization

業界内で規制を実施する際、SROが監視の権限を持つことがある。

その際に最も大切なことは、SRO自体が、政府からの適切な監督を受けることだ。
その上で、SROの監督能力が必要となってくる。